營銷人員執業行為規范

營銷人員在執業過程中，可以根據公司的授權，從事下列活動：
（一）向客戶介紹華鑫證券公司和證券市場的基本情況；
（二） 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、法規、證監會規定、自律規則和公司的有關規定；
（四）向客戶傳遞由華鑫證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
（五）向客戶傳遞由華鑫證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
（六）法律、法規和證監會規定營銷人員可以從事的其他活動。

營銷人員應當遵守法律、法規、證監會的規定和自律規則，向客戶充分提示證券投資的風險，不得從事下列行為：
（一）代理客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
（二）接受客戶全權委托；
（三）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（四）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（五）采取貶低公司的競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
（六）泄露客戶的商業秘密或者個人隱私；
（七）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；
（八）為客戶提供非法的服務場所或交易設施，或通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（九）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（十）以獲取傭金為目的慫恿客戶頻繁買賣證券；
（十一）在執業過程中索取或收受客戶款項、財物或其他利益；
（十二）接受公司委托的同時又受托成為其他證券經營機構的經紀人；
（十三）超出執業證書規定的業務范圍開展業務；
（十四）在開發客戶過程中中實施商業賄賂行為或與所開發客戶進行不正當交易；
（十五）未經審批，擅自將不屬于自己開發的客戶歸屬到自己的名下，或將營業部現有存量客戶、自然增長客戶歸屬到自己的名下；
（十六）以公司或所服務營業部名義對外簽訂任何合同、協議；
（十七）以公司或所服務營業部名義向客戶提供投資咨詢意見；
（十八）代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字；
（十九）向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見；
（二十）向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
（二十一）違背職業道德、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限的行為的，公司將按照有關法律規定、公司相關制度及委托合同的約定，追究其責任。